а) акционерное общество, принявшее решение об эмиссии на общем собрании акционеров;
б) юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими;
в) юридическое лицо, осуществившее государственную регистрацию выпуска ценных бумаг.
24. Может ли лицо, на профессиональной основе осуществляющее деятельность по ведению реестра, совмещать ее с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг:
а) может;
б) не может;
в) может, если имеет лицензию на ведение иной деятельности.
25. Физические и юридические лица, имеющие временно свободные средства и желающие инвестировать их для получения дополнительных доходов, – это:
а) инвесторы;
б) эмитенты.
26. Хозяйствующие субъекты, стремящиеся получить дополнительные источники финансирования, а также органы государственной власти, выпускающие займы для покрытия части государственных расходов, – это:
а) инвесторы ценных бумаг;
б) эмитенты ценных бумаг.
27. Кто осуществляет деятельность по управлению ценными бумагами?
а) регистратор;
б) фондовая биржа;
в) доверительный управляющий.
28. Кто осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг?
а) регистратор;
б) брокер;
в) дилер.
29. Кто осуществляет деятельность по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги?
а) регистратор;
б) депозитарий;
в) доверительный управляющий.
30. Кто осуществляет деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним?
а) депозитарий;
б) клиринговая организация;
в) регистратор.
31. Кто совершает сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи этих ценных бумаг?
а) дилер;
б) брокер;
в) доверительный управляющий.
32. Кто совершает сделки купли-продажи ценных бумаг от имени и за счет клиента?
а) дилер;
б) брокер;
в) депозитарий.
33. Кто осуществляет деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг?
а) депозитарий;
б) доверительный управляющий;
в) биржа.
34. Определите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые могут быть совмещены одним юридическим лицом:
а) брокерская и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
б) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и дилерская деятельность;
в) депозитарная деятельность, клиринговая деятельность и деятельность по организации торговли.
35. Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора информации и документов и их передаче зарегистрированным лицам, является:
а) трансфер-агентом;
б) брокером;
в) дилером.
36. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, – это:
а) финансовый консультант;
б) депозитарий;
в) реестродержатель.
37. Какая деятельность признается деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг?
а) предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг;
б) дилерская деятельность;
в) брокерская деятельность.
38. Как называется деятельность по определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами?
а) брокерская деятельность;
б) депозитарная деятельность;
в) деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг).
39. Юридическое лицо, осуществляющее функции фондовой биржи, не вправе совмещать указанный вид деятельности с иными видами, за исключением:
а) деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
б) депозитарной деятельности, клиринга и деятельности по распространению информации;
в) деятельности: валютной биржи, по распространению информации, издательской, регистрационной.
40. Как называется деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом?
а) брокерская деятельность;
б) депозитарная деятельность;
в) деятельность по определению взаимных обязательств.
Тест 2. Исключение несоответствия
1. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
а) дилерская деятельность;
б) клиринговая деятельность;
в) деятельность инвестиционного фонда;
г) брокерская деятельность;
д) депозитарная деятельность;
е) трастовая деятельность;
ж) оценочная деятельность;
з) регистрационная деятельность.
2. Договор, заключаемый на рынке ценных бумаг между профессиональным участником рынка и инвестором, – это договор:
а) комиссии;
б) аренды;
в) о счете депо;
г) вклада;
д) клирингового обслуживания;
е) доверительного управления;
ж) поручения;
з) на ведение реестра.
3. Процедура клиринга включает в себя:
а) сверку условий сделки;
б) регистрацию сделки;
в) направление участникам сделки подтверждений о совершенных сделках;
г) вычисление взаимных требований;
д) заключение сделки;
е) проведение многостороннего зачета;
ж) поставку ценных бумаг продавцам и перечисление денежных средств покупателям для исполнения сделки;
з) перечисление денежных средств продавцу за поставленные ценные бумаги.
4. Виды приказов брокера:
а) лимитный приказ;
б) ночной приказ;
в) рыночный приказ;
г) стоп-приказ;
д) открытый приказ;
е) годовой приказ;
ж) дневной приказ;
з) приказ на покупку стандартной партии ценных бумаг.
5. В обязанности депозитария входят:
а) хранение сертификатов ценных бумаг, если бумаги выпущены в документарной форме;
б) регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами (залог, ресурсное обеспечение и др.);
в) ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету;
г) передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг;
д) инкассация и перевозка ценных бумаг;
е) проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность;
ж) ведение реестра владельцев ценных бумаг;
з) выполнение роли посредника между эмитентом и инвестором.
6. К организаторам торгов предъявляются следующие требования – они должны:
а) иметь в своем распоряжении торговую систему;
б) организовать систему расчетов по договорам купли-продажи ценных бумаг;
в) иметь согласованные и зарегистрированные в ФСФР правила организатора торговли, внутренние операционные процедуры, способствующие выполнению правил организатора; правила проведения листинга и делистинга;
г) обладать установленным собственным капиталом;
д) иметь число своих членов не менее 20;
е) вести реестр уполномоченных лиц своих членов;
ж) не реже одного раза в год подвергаться внешнему аудиту;
з) вести реестр владельцев ценных бумаг.
7. Институциональные инвесторы – это:
а) государство;
б) акционерные общества;
в) специализированные институты (страховые компании, пенсионные фонды);
г) банки;
д) физические лица;
е) частные предприниматели;
ж) акционерные инвестиционные фонды.
8. К функциям государственного регулирования относятся:
а) создание законодательных актов;
б) регистрация ценных бумаг;
в) лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
г) надзор за финансовым состоянием инвестиционных институтов и др.;
д) обеспечение гласности и равной информированности всех участников рынка;
е) обеспечение стабильности денежного обращения;
ж) контроль и поддержание правопорядка на рынке ценных бумаг;
з) учет сделок, совершенных с ценными бумагами.
9. Органами, осуществляющими государственное регулирование рынка ценных бумаг, являются:
а) ФСФР;
б) Министерство финансов;
в) Пенсионный фонд;
г) Центральный банк;
д) внебюджетные фонды;
е) Президент;
ж) Правительство;
з) страховые компании.
10. Организации, относящиеся к саморегулируемым на рынке ценных бумаг, следующие:
а) фондовые биржи;
б) ПАРТАД;
в) ФСФР;
г) НАУФОР;
д) СКРО;
е) Центральный банк РФ;
ж) АУВЕР;
з) ВСС.
Тест 3. Поиск альтернативы
Ответьте «Да» или «Нет».
