Первым представителем итало-американской мафии, нарушившим «омерту», стал Джозеф Валаки. В 1963 году он дал в комиссии Конгресса США показания о внутренней структуре мафии и организованных преступных сообществ. Валаки, тем не менее, согласился на сотрудничество с полицией и во время заседаний комиссии его безопасность обеспечивали 200 сотрудников федеральной службы судебных исполнителей.
Таким образом, еще до появления официальной программы защиты свидетелей указанное лицо стало первым, кому в США была предложена охрана в обмен на свидетельские показания. В целях его безопасности он был помещен в тюрьму и находился там до конца своих дней. Валаки содержался изолированно, контактируя лишь с агентами Федерального бюро расследований и служащими Федерального бюро тюрем.[89]
Законодательное обеспечение государственной защиты свидетелей в США было впервые закреплено Законом о борьбе с организованной преступностью, принятым в 1970 году[90]. Данный нормативный правовой документ регламентировал возможность предоставления иммунитета свидетелю в случаях, когда этого требовали обстоятельства рассмотрения дела. Свидетельский иммунитет предполагал невозможность использования правоохранительными органами показаний свидетеля против него самого и гарантировал освобождение от уголовного преследования.
Рассматриваемый закон вменял в обязанности министра юстиции США обеспечение безопасности подвергавшихся угрозе свидетелей, согласившихся дать показания по резонансным уголовным делам, в том числе касающихся деятельности организованной преступности, путем их переселения на новое, неразглашаемое место жительства с изменением имени и других персональных данных.[91]
На основании указанного закона была разработана и принята в 1971 году специальная Программа защиты свидетелей, выполнение которой возложили на Службу маршалов США.
Находящаяся в ведении министра юстиции США Федеральная программа по обеспечению безопасности свидетелей (носившая название «ВИТСЕК»[92]) предусматривала защиту подвергавшихся угрозе физической расправы свидетелей. Программа предполагала также возможность применения мер безопасности во время официальных процессов, по делам об организованной преступности. Министр юстиции также вправе принимать меры защиты семьи или лица, каким-либо образом связанного со свидетелем. При этом меры безопасности должны соответствовать понятиям «психологическая комфортность», «социальная адаптация» и применяться до тех пор, пока свидетелю или его близким будет грозить опасность.[93]
12 октября 1982 г. в США был принят «Закон о защите жертв и свидетелей преступлений», который предусматривал справедливое, уважительное обращение с потерпевшими, соблюдение конфиденциальности[94]. Наряду с этим, указанный закон увеличил уголовную ответственность за действия по оказанию тайного воздействия на жертв и свидетелей преступления[95]. В частности, за применение угрозы или физической силы в отношении свидетеля, а также за попытку совершить такие действия предусматривался штраф до 250 тыс. долларов или тюремное заключение на срок не более 10 лет, или оба вида наказания (параграф 1512. А). За причинение беспокойства лицу с целью препятствия его участию в уголовном судопроизводстве законом предусматривался штраф до 25 тыс. долларов или лишение свободы сроком не более одного года, или оба вида наказания (параграф 1512. В).[96]
За десять лет с начала осуществления программы ВИТСЕК были выявлены некоторые огрехи программы, в связи с чем 12 октября 1984 г. Конгрессом США был принят еще один специальный законодательный акт – «Закон об усилении безопасности свидетеля»[97], который усовершенствовал существующую Программу защиты и законодательно закрепил механизмы ее реализации[98].
В указанном законе рассматривались вопросы, которые и по сей день представляются ключевыми для любой программы защиты свидетелей:
• применение строгих критериев отбора участников, включая оценку уровня опасности, которую так называемы «раскаявшиеся» преступники могут представлять для общества в местах их переселения;
• формирование специализированного фонда компенсации жертвам преступлений, совершенных лицами, включенными в программу;
• инструкция о правилах поведения и обязанностях свидетеля, включенного в программу;
• санкции за нарушения положений инструкции;
• санкции за неправомерное раскрытие информации об участниках программы;
• защита прав третьих лиц, например, погашение долговых обязательств свидетелей.
К основным мерам защиты свидетелей законодатель относит:
1. Предоставление места жительства и защиты свидетеля во время официальных процессов.
2. Предоставление нового жилья, принятие мер по защите семьи или лиц, которые тесно связаны со свидетелем.
3. Предоставление свидетелю пакета новых документов; обеспечение переезда на новое место жительства; выплата денежных средств, необходимых для удовлетворения основных потребностей; трудоустройство.
4. Предоставление временной охраны свидетелю в случае возникновения для него реальной опасности[99].
Условиями включения свидетеля в программу ВИТСЕК являются особо резонансный характер уголовного дела, определяющее значение показаний свидетеля для стороны обвинения и невозможность использования иных способов обеспечения его безопасности. Учитываются и некоторые специфические факторы, например, психологические характеристики свидетеля и его способность следовать правилам программы. В ходе времени круг потенциальных участников программы ВИТСЕК расширился, и в него стали включаться свидетели преступлений о торговле наркотиками, бандами мотоциклистов.[100]
Основной целью законодательства США в области защиты свидетелей является пресечение попыток «с помощью взяток, ложных заявлений, запугивания или силы либо посредством угрозы создать препятствия, задержать либо помешать любому лицу сообщить следователю информацию, касающуюся нарушения любого уголовного закона Соединенных Штатов».[101] В законе также предусматриваются санкции за нанесение личного или имущественного ущерба любому лицу, давшему информацию следователю.
Программа также устанавливает строгий запрет участнику поддерживать контакты с прежними друзьями, знакомыми и неохраняемыми родственниками, и посещать прежнее место жительства. Разработку и обеспечение таких программ законодатель возложил на Генерального прокурора США, а непосредственную их реализацию – на Службу маршалов США.
Защита свидетелей преступлений, не подпадающих под федеральную программу осуществляется на основе законов отдельных штатов. Таким образом, государственная защита обеспечивается как на федеральном уровне, так и на уровне штата.[102]
Официально опубликованные сведения о количестве лиц, защита которых осуществляется Службой маршалов США, показывает, что всего под защитой находится около 18,5 тысяч человек, при этом ежегодно попадают под защиту еще порядка 1,5 сотни человек. Эффективность применяемых к защищаемым лицам мер измеряется исключительно исходя из количества совершенных на них нападений[103].
Законодательная база обеспечения безопасности участников уголовного судопроизводства в ФРГ сформировалась гораздо позднее, чем в США. Первым шагом в формировании системы мер, направленных на обеспечение личной безопасности жертв преступлений и их семей в ходе уголовного судопроизводства, стал Закон ФРГ о защите потерпевших от 10 декабря 1986 г.
В начале же 80-х годов XX века под влиянием существенного роста преступности в стране использовалось, например, нормативно не регламентируемая практика допроса свидетеля в отсутствии обвиняемого, иногда и вне здания суда, после чего протокол допроса оглашался в суде. В 1983 году подобная практика была запрещена Большим сенатом по уголовным делам под предлогом их несовместимости с уголовным процессом. В соответствии с установленными принципами суд обязывает использовать, главным образом, прямые доказательства, в связи с чем допрос не может быть заменен оглашением протокола о ранее проведенном допросе или письменным объяснением.[104]
В целях противостояния организованной преступности Министерством внутренних дел и Министерством юстиции ФРГ в 1989 году была создана совместная комиссия, разработавшая Концепцию охраны свидетелей, на основании которой в 1990 г. были утверждены Общие указания Министра юстиции и Министра внутренних дел по охране свидетелей, находящихся под угрозой. В указанных документах были обозначены цели, задачи и функции органов, обеспечивающих защиту лиц, содействующих уголовному судопроизводству.
