а. Нормативный критерий. Принципы уголовного права подразделяются на закрепленные в уголовном законе (законодательные или нормативно-правовые) и не закрепленные в нем (доктринальные)[72].
В УК РФ закреплены принципы законности, равенства граждан перед законом, вины и справедливости. Не закреплены в УК РФ многочисленные и разнообразные формулировки общих норм, имеющих по своей конструкции ранг принципов, но не признанных в силу тех или иных причин законодательными. Различие между этими группами принципов определяется различием между предписаниями закона и утверждениями науки, что кажется простым на уровне абстрактного понимания и сложным в конкретных ситуациях применения уголовного закона.
Пример. Принцип равенства граждан перед законом закреплен в УК РФ, а требование или принцип неотвратимости наказания не закреплен. Однако нельзя утверждать, что законодатель реализует принцип равенства и игнорирует принцип неотвратимости наказания.
б. Сфера действия принципов. Об этом написано очень много. Кажется полезным признать применительно к уголовному праву возможность выделения самых различных групп принципов: от общеправовых и соотносимых с уголовным правом до принципов отдельных институтов или иных нормативных образований.
Условиями признания определенного доктринального положения принципов являются:
1) его программирующий характер, распространяющийся на общность правовых предписаний или их применения (например, принципы освобождения от уголовной ответственности, принципы уголовной ответственности за экологические преступления и т. п.);
2) определенность данного положения, что является лишь конкретизацией требования нормативного характера;
3) возможность наступления юридических последствий игнорирования принципа или, по меньшей мере, использования его в качестве аргумента, влекущего такие последствия.
Работа с принципами уголовного закона. Признав принципы, закрепленные в уголовном законе, обязательными, необходимо:
а) осознать их общее содержание по критериям конституционности, уголовно-политического смысла и связи с отдельными нормами и институтами уголовного права, а возможно, и смежных отраслей;
б) определить ситуацию применения принципа или принципов и уяснить смысл того или иного принципа в контексте этой ситуации;
в) определить, какие предписания (нормы, институты) уголовного права подлежат применению и конкретизировать их смысл с принципом (принципами) уголовного права.
Пример. Статья 4 УК РФ устанавливает равенство перед законом лиц, совершивших преступления, независимо от должностного положения. Часть 3 ст. 290 «Получение взятки» устанавливает повышенную ответственность трех групп субъектов получения взятки. В этом случае признаки субъекта преступления формализованы и квалификация деяния по ч. 3 ст. 290 УК РФ трудностей не вызывает. Но индивидуализация наказания не столь проста.
Необходимо, следовательно, показать, что принцип равенства не препятствует повышению ответственности группы лиц, если она определена в законе, и несет особые обязанности, что получение взятки нарушает особые обязанности и, тем самым, повышенная ответственность не нарушает принципа равенства, что это непосредственно распространяется на ч. 3 ст. 290 УК РФ.
§ 2. Отдельные принципы Уголовного кодекса Российской Федерации
Смысл и значения изучения принципов. И то и другое необходимо для применения действующих норм об отдельных принципах для осуществления задач УК РФ, т. е. признания опасного деяния преступлением и правовой оценки отдельных деяний, установления наличия оснований уголовной ответственности, определения уголовной ответственности или освобождения от нее.
Принцип законности
1. Законодательная регламентация принципа законности. Этот уголовно-правовой принцип содержится в ст. 3 УК РФ и имеет конституционный ранг. Статья 3 УК, по существу, воспроизводит ст. 54 Конституции, по которой «Никто не может нести ответственность за деяние, которое в момент его совершения не признавалось правонарушением». Как принцип данное предписание имеет высшую силу по отношению к иным нормам УК и определяет собой соотношение УК РФ с общепризнанными принципами и нормами международного права и иными отраслями права, содержание Кодекса, его толкование, пределы правоприменительного усмотрения. Принцип законности охраняет интересы как государства, так и граждан и обязывает власть действовать в рамках того, что ей поручено государством и обществом в форме закона.
В ч. 1 формируется собственно содержание принципа. Здесь записано: «преступность деяния, а также его наказуемость и иные уголовно-правовые последствия определяются только настоящим Кодексом». В ч. 2 – его усиление – прямой запрет применения аналогии, которая здесь, как можно полагать, означает выход за пределы закона.
2. Социальное значение принципа законности. Он, как и иные принципы уголовного права различных стран, отражает длительную эволюцию российского законодательства, теории и практики. Так, запрет аналогии был введен в советское уголовное законодательство лишь в 1958 г. Реализация принципа законности трудна в любой стране в любой период. Хотя некоторые этапы российской истории и истории иных стран можно именовать временем беззакония, в настоящее время нарушения принципа законности должны жестко расцениваться как проявления партизанщины, самовластия, иногда и как прямая приватизация уголовного закона. Нарушение принципа законности – ограничение государственной воли по частному разумению.
Таким образом, принцип законности обеспечивает предназначенность, пригодность и переносимость уголовного закона. Однако нужно иметь в виду, что в нормативном выражении этот принцип распространяется только на формальные элементы уголовного права. Содержательные элементы им обеспечены быть не могут. Нарушения прав человека обычно рассматриваются как беззаконие, однако это юридически корректно, только когда нарушаются права в ином законе, подлежащем соблюдению. Судья не может быть обвинен в нарушении принципа законности, если он назначал пусть жесткие наказания за спекуляцию, ныне именуемую бизнесом[73].
3. Юридическое значение принципа законности. Он, по господствующему мнению, влечет четыре группы запретов и последствий: nullum crimen sine lege skripta, т. е. запрещение признавать деяние преступлением без указания на то в законе писаном (т. е. запрет применения обычного права, ухудшающего положение обвиняемого) установлено в словах: «Преступность деяния… определяется только настоящим кодексом»; nullum poena sine lege certa, т. е. запрет наказания по неопределенному закону, это еще называют началом определенности, что связано с понятием «преступность деяния»; nullum crimen sine lege strikta или запрет применения закона за пределами его словесного выражения, смысла, т. е. запрет аналогии, установленной в ч. 2 ст. 3 УК РФ; наконец, запрет поворота к худшему, т. е. начало применения наиболее благоприятного для обвиняемого закона, что, вероятно, в данной статье связано с определением Кодекса как «настоящего», т. е. представленного адресату. Составляющими принципа законности они могут быть в некоторых случаях, но только если они:
а) являются определенными;
б) исполнимыми;
в) относимыми к закону, а не практике его применения.
Например, точное и неукоснительное соблюдение уголовных законов гражданами относится не к принципу, а к состоянию законности как режима.
4. Пределы действия данной статьи. Ими являются все предписания УК, соответствующие ч. 2 ст. 2 Кодекса, включая запрет аналогии, который препятствует фактическому созданию новой уголовно-правовой нормы правоприменителем, чем бы это не оправдывалось. Аналогия не препятствует расширительному или ограничительному толкованию закона. Обсуждается вопрос об аналогии в пользу обвиняемого, если пробел закона заведомо не является «плановым». Ряд вопросов, в частности, порядок отбывания наказания, меры профилактики повторных преступлений, не регламентируются в УК, и на них действие ст. 3 не распространяется.
5. Работа с предписаниями о принципе законности. Нужно сказать, что предписания, образующие ч. 1 ст. 3 УК РФ, содержатся в ст. 1 УК РФ и конкретизируются в ст. 9–12 гл. 2 «Действие уголовного закона во времени и пространстве». Относительно самостоятельной является только ч. 2 ст. 3. Поэтому работа с принципом законности предполагает обязательное обращение к указанным статьям.
Принцип равенства
1. Законодательная регламентация принципа равенства. По господствующему мнению, этот принцип имеет конституционный ранг, основываясь на ст. 19 Конституции РФ, устанавливающей, что все равны перед законом и судом. Единое предписание ст. 4 УК РФ содержит ключевые понятия:
