Согласно прямому указанию пункта 1 статьи 330 ГК РФ:
1) неустойка (штраф, пени) устанавливается законом или договором.
Сами по себе факт неисполнения или ненадлежащее исполнения обязательства и факт наличия вины должника не могут являться основанием для взыскания неустойки.
Неустойка, согласно статье 330 ГК РФ, подлежит взысканию, если взыскание неустойки прямо предусмотрено законом или договором для данного вида неисполнения или ненадлежащее исполнения обязательства.275
В зависимости от оснований ее установления различается неустойка, предусмотренная в законе – «законная неустойка», указанная в статье 332 ГК РФ, а также неустойка, предусмотренная в договоре, то есть «договорная неустойка», о которой ведется речь в статье 331 ГК РФ.276
В силу статьи 3 ГК РФ термин «закон» в статье 330 ГК РФ означает только федеральные законы.
При этом необходимо учитывать, что изданные до введения в действие части первой ГК РФ277 нормативные акты Верховного Совета РСФСР, Верховного Совета РФ, не являющиеся законами, и нормативные акты Президиума Верховного Совета РСФСР, Президента РФ и Правительства РФ, а также применяемые278 на территории России нормативные акты Верховного Совета СССР, не являющиеся законами, и нормативные акты Президиума Верховного Совета СССР, Президента СССР и Правительства СССР по вопросам, которые согласно части первой Кодекса могут регулироваться только федеральными законами, действуют впредь до введения в действие соответствующих законов.279 Полагаю, что неустойки, установленные такими нормативными актами могут применяться в случаях установленных данными нормативными актами.
Для применения законной неустойки необходимым условием является условие о том, чтобы правоотношения сторон подпадали бы под регулирование закона, на применении которого настаивает истец.280
Если в договоре предусматривалась неустойка, которая воспроизводит норму закона, выраженную в императивной форме, и стороны в договоре не увеличили неустойку, то есть не придали неустойке договорный характер, такое условие договора о неустойке не может рассматриваться как условие о «договорной неустойке», неустойка является законной.281
Возможность изменения законной неустойкой в сторону ее уменьшения при буквальном толковании пункта 2 статьи 332 ГК РФ не допускается;282 законодатель допускает изменение законной неустойкой только в сторону ее увеличения, но не снижения или отмены.283
Согласно буквальному прочтению статьи 332 ГК РФ кредитор «вправе», но не обязан, требовать уплаты неустойки, определенной законом, т.е. кредитор вправе отказаться от взыскания законной неустойки; кредитор вправе отказаться от взыскания законной неустойки и применить к должнику иные меры ответственности, например, взыскать на основании статьи 395 ГК РФ проценты за пользование чужими денежными средствами.
Сделки могут быть двух- или многосторонними (договоры) и односторонними.284 Договором признается соглашение двух или нескольких лиц об установлении, изменении или прекращении гражданских прав и обязанностей. К договорам применяются правила о двух- и многосторонних сделках, предусмотренные главой 9 ГК РФ.285
Из статей 154, 330, 420 ГК РФ можно сделать вывод, что неустойка не может быть установлена в односторонней сделке.
Однако, в силу пункта 2 статьи 154 ГК РФ односторонней считается сделка, для совершения которой в соответствии с законом, иными правовыми актами или соглашением сторон необходимо и достаточно выражения воли одной стороны. Таким образом, сама обязанность совершить одностороннюю сделку может быть установлена соглашением сторон, т.е. договором, который в свою очередь, согласно статье 330 ГК РФ, может устанавливать неустойку.
Если сторона, для которой в соответствии с ГК РФ или иными законами заключение договора обязательно, уклоняется от его заключения, другая сторона вправе обратиться в суд с требованием о понуждении заключить договор.286
В случаях передачи разногласий, возникших при заключении договора, на рассмотрение суда условия договора, по которым у сторон имелись разногласия, определяются в соответствии с решением суда.287
Однако в этом случае суд вправе устанавливать неустойку, только если обе стороны считают необходимым установить неустойку за нарушение обязательства по договору, но у них возникли разногласия по ее размеру. Если же между сторонами существует спор по поводу самой возможности установления неустойки в договоре,288 то суд не вправе своим решением определять условие о неустойки, даже, несмотря на то, что спор предан на рассмотрение суда в силу статей 445, 446 ГК РФ.289
«Принудительное установление санкций в виде неустойки без указания закона и согласия каждой стороны договора исключено в силу пункта 1 статьи 330 и пункта 4 статьи 421 ГК РФ».290
Договор вступает в силу и становится обязательным для сторон с момента его заключения.291 Соответственно, условие договора о неустойке становится обязательным для сторон с момента заключения договора.
Стороны вправе установить, что условия заключенного ими договора применяются к их отношениям, возникшим до заключения договора.292
Если стороны установили, что условия заключенного ими договора применяются к их отношениям, возникшим до заключения договора, то договорная неустойка за период, предшествовавший заключению договора, не взыскивается, т.к. в этот период между сторонами имеют место лишь фактические (не договорные, для которых, собственно, и установлена неустойка) отношения.293
2) неустойка – денежная сумма.
Если стороны установили в договоре, что в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства должник обязан передать кредитору в качестве неустойки не деньги, а иное имущество, например, «2 тонны пшеницы за каждый день просрочки в поставке пшеницы», то данное условие не является условием о неустойки
Если буквальное значение содержащихся договоре слов и выражений позволяет сделать однозначный вывод, что кредитор и должник намеревались определить «2 тонны пшеницы за каждый день просрочки в поставке пшеницы» именно и только как неустойку, то в силу статья 431 ГК РФ, необходимо признать, что данное условие договора является ничтожным – вопреки прямому указанию статьи 330 ГК РФ, установлена неденежная неустойка.
Если буквальное значение содержащихся в договоре слов и выражений не позволяет сделать однозначный вывод, что кредитор и должник намеревались включить в договор данное условие именно и только как неустойку, но при этом позволяет сделать вывод, что данное условие было бы включено в договор, даже если бы оно не было названо «неустойкой», то, на мой взгляд, существуют основания признать, что хотя данное условие и не является неустойкой, оно все же является другим способом обеспечения исполнения обязательства, способом предусмотренным договором,294 и взыскать с должника «2 тонны пшеницы за каждый день просрочки в поставке пшеницы»;
3) неустойка взыскивается «в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства».
Соответственно, для применения неустойки прежде всего необходимо доказать факт неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства.
Статья 330 ГК РФ не содержит ограничений относительно видов неисполнения (ненадлежащего исполнения) обязательства которые влекут взыскание неустойки. Просрочка исполнения является лишь частным случаям нарушения обязательства, которое может повлечь взыскание неустойки.
Полагаю, не обоснованным подход, согласно которому если в судебном процессе по взысканию неустойки между сторонами существует ещё и спор по правовой оценке договора, и/или спор о неисполнение (ненадлежащем исполнении) обязательства, то судебный процесс по взысканию неустойки подлежит прекращению, и вопрос о взыскании неустойки может быть разрешен только после разрешения спора о неисполнение (ненадлежащем исполнении) обязательства в другом, отдельном судебном разбирательстве.295
Вопрос о неисполнении (ненадлежащем исполнение) обязательства – это неотъемлемая часть судебного процесса о взыскании неустойки.
Вопрос о неисполнении (ненадлежащем исполнении) обязательства может быть разрешен до судебного процесса о взыскании неустойки.
